虚假陈述被处罚 汉王科技小股东欲索赔 “由于汉王科技(行情

发布时间：2025-05-11 17:49:24 来源：云麓苑 作者：知识

　　“由于汉王科技(行情，虚假 问诊)虚假陈述一案已经有股民提出索赔，陈述请问贵报能否帮忙联系索赔事宜？”周一，被处北京投资者马先生致电《大众证券报》。罚汉证监会对汉王科技(002362)历时两年的王科立案调查终于在去年12月底有了结果，并对公司和部分高管进行了行政处罚。股东随后，欲索汉王科技虽然就此召开了致歉会，虚假然而对于投资者提出的陈述索赔一事却闪烁其词。

　　上市前隐瞒关联交易

　　“我在2010年的被处时候，花了十几万元买入一千多股汉王科技，罚汉后来亏了50%左右。王科”马先生告诉记者：“现在立案调查的股东结果终于出来了，我想维护自己的欲索合法权益向汉王科技索赔。”

　　2011年12月22日，虚假上市还未满两年的汉王科技收到证监会的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会稽查总队决定对公司立案稽查。2013年12月19日，证监会的一纸《行政处罚决定书》终于让两年前立案调查有了结果。汉王科技在招股说明书和年报中，未披露其与经销商北京汉王信息技术开发有限公司(下称“汉王信息”)的关联关系，经证监会查明，汉王科技和汉王信息的高级管理人员、职员存在相互调动、任职、兼职的情形，此外，两家公司在2009年、2010年和2011年上半年分别发生了6755万元、6236万元和1169万元的关联交易。

　　证监会认为，汉王科技的上述行为违反了《证券法》第六十三条关于上市公司依法披露的信息，必须真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所述的上市公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的违法行为。

　　致歉会上高管闪烁其词

　　2013年12月27日，汉王科技在相关网站上召开了公开致歉会。

　　“我是咨询索赔事宜的投资者，应该是证监会认定了虚假陈述，网上说可以索赔，请问如何索赔？”多位损失惨重的投资者向公司提出索赔事宜。

　　“汉王信息曾是公司的经销商，当时为了支持其业务拓展，导致管理行为上的瑕疵，但是公司并没有故意隐瞒与汉王信息交易的主观意思和行为。公司上市以来，股价波动较大，主要是因为二级市场自身的变化、产品市场环境及公司经营情况的波动等原因造成的。公司管理层为改善公司的经营情况正在不懈努力，期望尽早回报广大投资者多年来的支持与鼓励。近期公司正在进行组织机构调整、业务结构调整、员工激励策划等一系列振兴行动，希望大家能够多给我们一点时间。”让投资者失望的是，汉王科技董秘朱德永却把原因归结为二级市场变化，对索赔事宜更是闪烁其词。

　　“国九条”将为中小投资者解困

　　事实上，就在汉王科技公开致歉的前两天，即2013年12月25日，国务院办公厅下发了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(下称“国九条”)，在第六条“健全中小投资者赔偿机制”中明确规定“对上市公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人，应当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者，招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，责任主体须依法赔偿投资者，中介机构也应当承担相应责任。”

　　“在我以前接手的很多诉讼中，‘系统性风险’成为上市公司赖账的武器，也成为中小投资者维权的绊脚石，如今‘国九条’出来了，终于可以为中小投资者的维权之路清理绊脚石了。”北京一知名证券维权律师在接受记者采访时说。

　　与此同时，《大众证券报》已帮马先生联系相关律师，并进行跟踪报道。

　　记者钱呈

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